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【摘要】合同能源管理(Energy Management Contracting，简称EMC)是用减少的能源费用来支付节能项目成本的节能投资方式。这种模式允许用户使用未来的节能收益为设备升级，降低运行成本，提高能源利用效率。EMC项目招标文件制作不严谨，不仅会影响工作效率，也很难取得节能服务报酬和合理利润。本文以某市具体实践为例，分析了EMC招标文件编制中应考虑的因素，并提出了相关意见建议。
【关键词】合同能源管理项目;招标文件
某市级管护的主城区的路灯涉及主次干道及部分巷道共计122条，各种类型路灯18737盏，其中节能灯10142盏(包括LED灯和节能灯泡)，其余路灯为无极灯、钠灯、金卤灯等，耗能相对较大。近年来，随着城市规模的不断扩大，主城区的路灯数量逐年增加，管理难度越来越大，运营成本也越来越高，需要通过EMC招标方式选择中标人，推进该项工作的信息化和智能化管控。项目预算5600万元，合作期限共10年4个月，其中建设期4个月、运维期10年。除合同约定的原因外，建设期自EMC合同生效日期(含)起至竣工验收通过之日(含)止，运维管理由中标方负责。
EMC项目招标文件中的考虑因素
对于EMC招标项目，笔者所在的公共资源交易中心招标文件采用的评标方式均为综合评分法。一般对于投标人的资质设置为：城市及道路照明工程专业承包三级及以上资质;电子与智能化工程专业承包二级及以上资质;拟派负责人(建造师)资格要求为机电工程专业二级及以上注册建造师资格，并具有有效的安全考核证书(B证)。
技术标评分项包括：企业综合实力、项目建设方案、项目运营维护方案、远程演示、业绩、灯具产品认证、灯具产品性能及稳定性、智控产品。
商务标评分标准为：根据各投标人的投标总价和年节电率报价计算价格得分;在50%年节电率的基础上，投标人承诺的年节电率提高率加分。
EMC项目招标文件中的问题分析及完善建议
EMC项目招标采用综合评分法，能够科学反映投标企业的实力及产品质量，但如果评审因素及分值设定不科学，技术不规范、针对性不强，难免会影响评审结果。笔者通过分析EMC项目招标文件，结合实际开评标情况，提出优化完善招标文件编制的建议对策。
技术标内容问题
1.综合实力部分。具体要求为：①投标人需通过ISO9001质量管理体系认证、IS014001环境管理体系认证、IS045001(或OHSAS18001)职业健康安全管理体系认证、ISO5001能源管理体系认证、GB/T29490知识产权管理体系认证。②投标人通过合同能源管理服务认证(RB/T302-2016)认证范围含有绿色照明改造。③投标人拥有LED灯具技术(芯片技术、配光技术、供电技术、长寿命技术、高光效技术)国家科学技术奖。④投标人在某市住建局建筑施工企业信用评价体系中的分值得分。信用分36分及以上得2分;35≤信用分<36;以此类推，30以下不得分。⑤投标人具有市级及以上安全生产监督管理部门或指定的评审单位颁发的安全生产标准化证书得3分。
经分析研究，评分标准中设置的第④项指标，因该体系标准中含设计办公场所面积、纳税规模、工程质量荣誉、本地荣誉等相关评分因素，根据《公平竞争审查制度实施细则》等文件要求，涉嫌对投标人实行差别或者歧视待遇、排斥或限制外地经营者参加本地招投标活动，建议删除;第⑤项指标要求的证书，考察的是生产单位安全管理制度和操作规程，较多用于矿山等危险行业，与本项目的关联度不大，建议删除。
2.施工方案部分。具体要求为：①提供照明智能化节能化改造方案，包含所投灯具品牌、技术改造方案、智慧照明单灯控制系统方案及施工方案。②提供照明数据管理监控中心建设方案，包含监控中心施工方案、后台系统的建设方案(包含但不限于新老照明控制系统的兼容性、各软件检测系统的互联互通共享方案等)。③提供照明路灯改造部分运维方案，内容包含但不限于运维人员、设备配备方案，日常运维计划方案，日常运维中常见问题故障及解决措施方案，突发事件及应急措施等。④提供照明数据管理监控中心日常运维方案。
经分析研究，将评分标准中设置的四项方案主观分内容细化为项目建设方案①②、项目运营方案③④两大类，并尽可能明确其中的客观、量化指标。技术要求通过方案完整性、规范性、实操性明确相应的等次，有连续区间的按照区间划分等次，避免评审专家自由裁量权过大的问题。
3.产品参数部分。具体要求为：①灯具产品认证：所投LED路灯(至少包括5种功率的灯具)通过CQC产品认证;所投LED路灯(至少包括5种功率的灯具)具备有效的中国节能产品认证证书或中国环境产品认证证书。②投标所投LED路灯中任意一款需通过光通量维持率测试、整灯防护等级测试、IES性能测试、透镜透光率测试、盐雾或抗酸性测试、紫外照射后光通量维持率测试、电源开关测试。③投标人取得智慧照明管理平台类计算机软件著作权登记证书及所投单灯控制器通过CQC安全测试。
经分析研究，评分标准中包含书面承诺的部分，供应商为了中标，一般都会应答这些条款，但由于主要的技术条款表述不够清晰明确，一些品牌的优势无法体现出来。此外，如果招标文件在技术性能方面未详细规定评分内容，只能靠评标专家的经验给予评分，很难保证公正性。因此，我们在对第②项指标中建议明确每个测试项目的依据并细化得分区间。如，光通量维持率测试依据是GB/T9468-2008，根据不同时长光通量维持率得分不同：①20000小时实测的光通量维持率≥99%，得3分;②15000小时实测的光通量维持率≥99%，得2分;③10000小时实测的光通量维持率≥99%，得1分。
商务标内容问题
1.业绩部分。具体要求为：①投标人5年内，提供具有运行满一年及以上的具有单灯控制系统的城市照明节能改造合同能源管理项目业绩的，每提供一个得1分，满分10分。②若合同中不能反映项目具有单灯控制系统的城市照明节能改造合同能源管理项目的，须提供发包人出具的证明材料，否则不予记分。
经分析研究，将第①项业绩合同的年限修改为3年以内，明确“起止时间”，并将“运行满一年”名词解释为在xx年1月1日起至开标截止日之间投标人运行项目时间达到或超过365天。另，本项目若联合体各方的业绩满足要求的均予以记分，联合体各方参与同一项目的，只计一次。第②项因其要求业绩数量过多，建议修改为2个。
2.价格分部分。最初，招标人对商务部分价格分的要求为：根据各投标人的投标总价和年节电率报价计算价格得分。各投标人评标价=投标总价/年节电率×10000。以满足招标文件要求且有效评标价最低的为评标基准值，起价格分为满分。其他投标人的投标报价得分=(评标基准值/各投标人评标价)×总分值。
经分析研究，在此项招标过程中，除了产品的最终报价，还存在节电率问题，故建议招标人将商务部分分为价格分、节电率两部分考虑。除了明确价格分的分值和计算法则，还在招标文件规定的50%节电率的基础上，设计了节电率的分值。投标人以承诺制的形式承诺节电率每提高1%得0.5分，设置满分为2分。
问题的解决与对策
EMC项目有其特殊性，而且项目内容各有差异，给EMC招标工作带来了很大的挑战。本项目中标人全额投资，以高效LED灯具替换现有的高能耗灯具，在合同能源管理期内，用节约的电费分期偿还中标人的投资。通过EMC模式，如何更好地让未来的节能收益为设备升级，降低运行成本，提高能源利用效率?笔者认为，除了精准设置评分因素之外，还要做到以下几点。
建设内容要完整
建设内容应符合法律法规和国家有关规定，符合国家强制性标准，遵循预算、资产和财务等相关管理制度规定，符合项目特点和实际需要。在明确所有实现项目目标的技术、商务要求的情况下，功能和质量指标的设置要充分考虑可能影响报价和项目实施风险的因素。如，进行照明智能化节能化改造，需在招标文件中体现《市政处路灯设施明细表》，内容含道路名称、道路起止点、道路等级、路灯盏数、杆数、灯型、额定功率、控制柜和总功率。
技术要求要细化
项目技术要求的主要内容是对设备选择和工程设计方案以及环境保护措施等进行分析和评价，以保证项目实施过程中所选的技术先进适用、经济合理，并符合环保要求。项目招标文件中对所选用的LED路灯在设计制造和检验方面应细化标准要求。如在LED灯具需求方面，需对芯片、整灯光效、驱动电源、色温、显色指数、光衰、使用寿命、配光、功率因数、安全性能、防护等级、防触电保护型式、电源、适用环境要求、电磁兼容、灯体、灯罩、散热、机械性能等方面进行细化。比如光衰，需求说明中要求体现3000hrs光通维持率95%及以上，6000hrs光通维持率94%及以上。
运维、移交内容要明确
第一，项目竣工验收合格后，运维期内针对本次项目范围以内的路灯需达到的服务要求、移交时需达到的标准，要有清晰、明确的说明。第二，项目竣工验收合格后进入2年运维期，需要达到的标准要有清晰、明确的说明;运维期结束后进入8年维保期，需要达到的标准要有清晰、明确的说明。第三，LED路灯改造部分，10年合同期满时，项目财产移交满足需要达到的标准要有清晰、明确的说明。
回报机制要具体
招标文件中的项目回报机制要具体。如，本项目采用节能效益分享方式，回报资金为节约的电费，采用第三方检测机构参与的样本推导法确定节电量，运营期内对投资方节电率和运维质量进行考核。每月对运维期质量进行考核，根据考核结果按季度支付;每年对节电率考核1次，采购人委托第三方专业机构测评，分季度平均预付，年度结算，年节电率须达到承诺标准及以上。
结语
EMC合同能源管理机制由政府提供担保，LED企业从节能收益中获益。LED照明时间越长，节能效益越多，投资回报率就越明显，这是EMC的特点。EMC是一个资源整合平台，是投资模式+传统的照明工程的创新性结合。笔者在实际工作中接触了很多特殊行业特殊项目的招标，深感编制招标文件就是一个不断学习的过程。而招标文件内容的完整性、评分项设置的合理性是关键，直接影响项目结果。只有结合项目特点不断完善优化EMC项目招标文件，才能为项目顺利实施奠定坚实基础，最大限度满足工程项目要求，保障相关当事人的权益。
