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随着近年来国家和各地工程总承包政策的密集发布，我国EPC模式已进入加速发展阶段。EPC项目大多体量偏大，投资高、周期长，具有高度的动态性和不确定性。再加上合同本身的不完备性，无法预见所有的变化和更改，因此EPC项目的工程变更不可避免。根据国内外发布的各政策文件可知，EPC项目一般采用固定总价模式，该总价模式下的工程变更范围有所缩小，但工程变更的现象仍然存在。
目前国内业主方对于变更管理大多是事中和事后控制，对于变更的预警管控意识较为薄弱。提前识别出变更的潜在影响因素，可在前期根据规定的策略对其进行防控，尽可能地减少变更情形的发生，控制项目投资。
EPC项目的变更前兆信息体系
Zetioun和Oberlender在研究中提出了“工程变更早期警告迹象”，认为在项目开工之前，承包方能够根据项目情况预测可能导致工程成本和工期增加的情况，进而对工程变更进行提前控制，其思路其实就是提前识别出变更的前兆信息。本文基于业主视角，将工程变更按照主体分为业主方、承包方和其他方三种。
变更的前兆信息识别一般处于项目的前期阶段，项目风险征兆不明显，可根据以前的经验进行预测，或根据以往案例进行总结，同时在项目进展中也可不断补充。
业主方相关的变更前兆信息识别
变更类别及范围的确定
EPC项目的工程变更范围目前无具体的划分。通过分析《建设项目工程总承包合同示范文本(GF-2011-0216)》(以下简称《总承包合同文本》)和2017年版FIDIC银皮书中相关条款，可归纳出由业主方引起的变更内容包括以下方面：业主方要求的改变、业主方提出的意见、业主方指示提前竣工、业主方指示的额外工作、业主方负责提供的材料存在缺陷、业主方过错及业主方的违约等。结合国内外合同文本的分析和文献研究，可总结得出，业主方原因引起的变更分为三种：业主方要求的改变、业主方过错和业主违约造成的变更。
前兆信息的识别
根据事故致因理论，可从上述三种变更中分析业主方引起变更的前兆信息。事故致因理论是在分析大量典型事故的本质原因过程中总结出的一种理论或一种事故模型，可反映事故发生的规律，理论上也可为事故的预测和风险管理提供一定的科学支撑和依据。同时，可从相关案例中总结得出变更事件发生的前兆信息。如，某苏丹油田地面建设项目，应业主要求改变了工作范围，从而发生了基础设计及工程量变更。此变更事件的发生主要是由于前期对工作范围定义不明确造成的。
根据经验及以往案例可得，第一种业主方要求的改变引起的变更，其前兆信息因素包括：对项目定位不明确、工作范围定义不明确、对建设标准不确定、对工艺技术的应用需求不明和无规范的进度考核时间节点等。第二种业主方过错引起的变更前兆信息因素有：地勘工作周期和工作量不足，未及时办理完毕前述许可、批准或备案，业主未能按约定及时提供施工现场和施工条件，业主未按照合同要求提交各类项目文件，对负责提供的材料设备标准不明确，初步设计审查力度较弱，工程师业务水平及能力不足等。第三种业主违约引起的变更前兆信息因素有：业主内部管理制度混乱、业主资金安排不合理和业主与承包方信任水平较低等。
承包方相关的变更前兆信息识别
变更类别及范围确定
分析国内外合同文本相关条款及文献研究可知，由承包方引起的变更内容分为两方面，一是承包方提出的合理化建议，二是承包方的违约行为。由承包方引起的变更一般都是通过合理化建议的方式提出的，除此之外，则是本身的违约行为造成的变更。
前兆信息的识别
根据事故致因理论，可从上述两种变更范围及内容中分析承包方引起变更的前兆信息。对于合理化建议产生的变更，一般由EPC总承包方提出。总承包方为了获取更多的利润，通常会根据施工的情况以合理化建议的形式提出工程变更。比如，施工过程中若存在可利用的材料或设备，承包方就有可能以缩短工期为由向业主方提出合理化建议;施工过程中原设计方案施工难度大或存在有利施工条件，总承包方可能提出替代的设计方案，从而向业主方提出合理化建议以实现变更。总承包方违约的情形比较多，在《总承包合同文本》中有具体的描述，比如工程质量不符合标准，其潜在的前兆信息可能就是专业技术人员能力不足或道德水平低投机取巧。这些因素在前期一般可通过一些事项进行观察得知。
结合以上分析，承包方合理化建议引起的变更前兆信息因素有：存在可利用的材料设备、存在可改进的设计方案和存在可改进的施工工艺等。承包方违约引起的变更，其前兆信息包含专业技术人员能力不足、材料设备供应商供应能力不稳定、承包方管理水平低下和道德水平低等因素。
其他方相关的变更前兆信息识别
变更类别及范围确定
凡不属于业主方和承包方造成的工程变更都是他因因素引起的变更。通过分析国内总承包合同文本和2017年版FIDIC银皮书中与第三方相关的变更条款，其他方原因引起的变更主要包含第三方审查意见造成的变更、不可预见的困难、异常恶劣的气候条件、技术标准变化、法律法规变化、外界施工干扰和不可预见的事件造成的工程调整。归纳合同文本和文献，可将该类变更分为自然环境和社会环境两方面，自然环境方面包含不可预见的不利自然物质条件和异常恶劣的气候条件等，社会环境方面包含技术标准变化、法律法规变化、不可预见的非自然的物质障碍和污染物和不可预见事件等。
前兆信息的识别
该类别下的前兆信息比较特殊，基本都是无法提前预见或者从某些特点和信息而预先得知的，但均有可能发生，根据事故致因理论仍然可以从中分析出潜在的前兆因素。对于自然环境，一般自然灾害和气候的极端变化是无法合理预见的，所以其前兆信息的确定也相对较为困难。但可以通过判断该项目所处的地理环境和地质条件大致分析其可能导致变更的警兆。比如，项目地理环境恶劣可能代表施工过程中易出现不可预见的不利自然条件风险，从而引发变更。从社会环境角度来说，政局动荡可能说明政府的政策会有所变化。比如颁布新的法律、强制性规范和标准等，从而引起工程变更;施工作业环境较差，存在施工障碍的可能性也会加大。
因此，自然环境引起的变更前兆信息包括项目地理环境恶劣、地质条件不明等因素;社会环境引起的变更前兆信息包括政局动荡、施工作业环境较差等因素。
EPC项目的变更预警实施对策
业主方原因引起的变更预警对策
对待变更应采用辩证的态度，合理地利用和控制变更，才能使项目目标实现利益最大化。
1.建立可操作性强的业主要求清单
业主要求是EPC项目设计采购施工工作的依据和准绳，明确的业主要求可以让总承包方全面洞悉项目需求和功能点，从而更精确地开展工作。业主要求清单的构建应具备完备性和灵活性，一级指标可分解为投资限额、建设规模、建设标准、功能要求、工程范围、时间要求、技术要求、竣工验收、项目管理规定、文件要求等，二级指标则需根据一级指标进一步细化。
2.加强地质勘察，保证基础资料的准确性
为了避免因业主提供的基础资料错误造成的设计变更，业主方应对资料的准确性和真实性加强审查。比如，对某EPC项目前期要进行详细的地质、水文勘察，可邀请该领域内比较权威的专家学者进行勘察文件的审核。
3.加强初步设计审查，保证初步设计质量
业主要依据限额设计、价值工程等理念形成科学合理的设计任务，再依据业主要求清单和国家设计规范进行审查，评审初步设计文件是否满足合同规定和业主提出的特殊要求等。另外，为了保证初步设计的质量和深度，业主方可邀请第三方专业人士进行评审，比如分析其可施工性等方面，以确保初步设计的科学性。
4.建立科学合理的变更管理模式
对于EPC项目的变更预警控制，业主方除了要从技术层面进行控制外，管理层面也是十分重要的。建议业主对变更管理业务实施授权管理，具体级别和权限可根据公司的组织架构特点设立，科学处理变更与工程效率间的关系。
5.构建工程变更预警指标信息管理库
根据项目类型构建工程变更预警资料库，对识别出的预警指标进行分类管控，为后续同类型项目的工程变更管理提供预判和参照依据。
6.加强业主自身建设，引入外部支持力量
业主方可引进全过程工程咨询单位，充分发挥其在管理、技术、法律等方面的经验或优势，全方位、全过程地为业主提供咨询服务和监督，成为EPC项目中业主方的重要支持力量。
承包方原因引起的变更预警对策
针对这类变更，业主的重点应集中于如何防止承包方的机会主义行为，以及如何从内部控制和外部控制两方面来激励和约束总承包方减少变更，维护项目利益。
1.选择合适的工程总承包方
对于因承包方原因引起的变更预警，最主要的源头就是选择合适的承包方。业主应尽可能地做好协调工作，并对投标方进行全面客观的评价，设立科学、合理的评价指标，包括商务指标、技术指标和管理指标等。商务指标应侧重考察承包方的工程总报价设计、全周期运营费和报价组成的合理性等方面;技术指标应涵盖设计、采购和施工三个阶段;管理指标重点考察其计划能力、组织能力和控制能力。
2.基于收益共享的激励机制设计
业主方可在合同中约定相关的合同条款，总承包方提出合理化建议若能降低投资或提高功能等，变更带来的成本优化的结余部分可以和业主方共享。同时，还可设置相应的奖励机制，业主方可根据节约效果给出不同的收益共享系数，激励总承包方提出对项目更有益的合理化建议。
3.引入声誉评价机制
声誉评价机制是约束总承包方、遏制机会主义行为的一种有效制度。可在评标办法中引入声誉评价指标，包括上一合同期内服务评价，如监理评价、业主现场评价、工程结算评价和审计部门评价等，通过对总承包方的声誉评价，促使其积极履约。
其他原因引起的变更预警对策
1.加强水文气象的监测和预警
对于自然环境风险，可以通过地质条件、水文气象预报和其他措施进行预测，尽可能使损失控制在一定范围内。比如：加强水文气象条件的监测和预报预警，提前掌握施工时间的水文气象条件，及时提示和通知承包方，对恶劣的气候条件做好充分准备，降低伤害。
2.采用保险手段，增强风险防范能力
对于其他方原因造成的变更，主要采取风险转移策略。对于潜在风险等级较高、极可能导致变更事件并造成项目较大损失的，业主方可考虑是否投保保险，减轻和弥补部分损失，增强风险防范能力。
