数字化采购技术的研究与实践

　　近年来，党中央、国务院高度重视数字中国的建设，《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》指出，要加强关键数字技术创新应用，充分发挥海量数据和丰富应用场景优势，赋能传统产业转型升级，催生新产业、新业态、新模式，壮大经济发展新引擎。

　　我国数字经济建设已经取得了巨大成就。大数据、人工智能、云计算等新技术加速创新，不断向各纵深领域扩展。在新一代数字技术的冲击下，现有的采购评审方式已难以满足招标采购行业的智能化需求，亟待通过数字化转型催生出新技术来解决采购评审过程中存在的问题，由传统人工评审方式向智能评审方式转型。

　　目前，虽然招标采购行业内的各方主体对采购智能评审进行了一些探索与研究，但各方主体大多局限于利用数字化技术，点对点地解决某些单一的采购业务难题，未对采购评审全流程的数字化技术应用作系统性思考，同时缺少对采购数据流动交互与价值释放的研究。笔者对数字化技术与采购业务的有机结合进行深入研究，并发现，通过开展采购数据结构化量化工作，可积累高质量采购业务数据，再利用采购智能评审业务算法模型分析和处理业务数据，可形成采购管理与决策辅助意见，如此既能提升采购效率，又能保障采购质量，增强风险控制。

　　采购智能评审的发展趋势

　　随着数字化技术的应用与普及，采购评审业务逐步实现电子化，评审工作多数转移到线上进行，招投标资料也由传统纸质转换成数据电文形式。但采购评审工作仍以专家评审为主，而评审专家主观自由裁量权过大会影响项目评审效率和质量，同时存在较大的廉洁风险。此外，评审场所多为封闭环境，仅依靠专家个人经验，难以实现对围标串标行为和资质材料真伪的准确识别，易影响采购的公平性和严肃性。

　　以解决当前存在的问题为导向，为有效筑牢业务数据流动基础平台，释放高质量业务数据价值，发挥数字技术能力，保障采购评审工作标准、规范、高效，相关企业使用了结构化和智能化等数字化技术手段：一是明确发展路径，制定结构化、智能化的数字技术双向发展路径，多方向多层次挖掘采购业务数据价值，驱动业务变革，推进采购业务数字化；二是技术融合升级，结合采购评审业务常见难点痛点，对人工智能和大数据分析等技术进行定制化创新升级，全面提升采购评审技术水平，强化技术反腐能力；三是业务流程重塑，对传统的采购评审业务流程进行优化，制定系统辅助评审方式的采购评审流程，减少简单重复性工作，使专家将精力集中于关键要素评审。

　　相关实践探索

　　部分企业基于采购电子平台推进结构化评审方式，将主观采购评审要素进行客观量化，制定结构化评审规则及流程，推进业务数字化，并积累业务数据资源。然后，构建智能化评审辅助功能模型，利用业务数据进行“数据喂养”及“模型训练”，完成功能开发，在采购各环节各场景下辅助评审工作，实现业务数字化，具体做法如下，见图1。

图1 智能化评标功能

　　推进结构化评审

　　1.评审要素结构化、量化

　　开展评审要素量化工作，编制相应的商务、技术评审细则。通过简化评审条款、细分策略、确定指标数据种类及来源方式，设定评审要素对应权重。提升商务、技术评审要素量化比例，制定合理的评分细则，并将评审指标转换成信息系统可以识别的语言，实现90%以上的评审数据由信息系统抓取比对计算，将业务数字化，形成数字资产。

　　2.业务流程优化

　　通过优化原有的评审业务流程，制定适合结构化评审的标准业务流程。结构化评审方式在业务环节流程优化上分别涉及招标阶段、投标阶段、开标阶段和评标阶段。在招标阶段，主要对项目评审条款中的客观评审项进行结构化分解，预置供应商响应条款与计算规则。在投标阶段，由供应商通过投标文件制作系统客户端，按照响应条款的格式要求，逐项应答并上传相应的佐证材料。在开标阶段，待投标文件解密后，由信息系统自动提取供应商结构化应答数据。在评标阶段，根据预置的计算规则，自动生成评审项得分，供评审专家进行审核确认。

　　3.评审功能设计

　　（1）评审规则模板库

　　评审规则固化于系统中，包含指标名称、指标属性、计算规则、评审细则描述等主要信息，日常由业务人员进行修改、删除等维护工作。

　　（2）招标文件编制模块

　　在编制招标文件时，根据采购范围及标的物清单，选择相应品类已固化于系统的标准文本。结合采购需要，在模板基础上对详细评分项、评分说明、结构化评审规则等进行调整。

　　（3）投标文件编制模块

　　供应商下载招标文件后，可使用系统投标文件制作客户端进入评审项要素响应环节。该环节根据评审规则，按照单选、多选、录入等方式进行评审项展示，供应商逐项进行应答并填写证明材料索引。供应商导出、生成投标文件时，系统会对评审要素填写完整性进行校验。若填写不完整，则自动提醒供应商进行完善；若填写完整，系统会将评审要素以结构化数据打包至投标文件结构化内容中。在开标解密时，系统会自动提取供应商投标文件中的结构化评审要素，为结构化评审工作提供数据支撑。

　　（4）结构化评审模块

　　在评审阶段，系统会根据结构化评分规则自动计算供应商得分，运算结果将在评审界面进行显示，评审专家点击结构化计算分值，即可链接至佐证材料索引界面，辅助专家审核投标人响应数据的真实性。评标专家在评审过程中，如所评审分值与系统评审分值不一致或评审分值不在系统评分计算区间内，系统将进行强制校验，给予评审专家有效提示。

　　开发智能化评审辅助功能

　　针对采购评审中3个方面的6项常见难点、痛点，结合有关法律法规和业务规则要求，梳理围标、串标行为和虚假资质材料的鉴别指标维度，制定评标专家违规性行为和异常性评分判定依据，根据人工智能技术（如OCR技术、NLP技术）和大数据分析技术现有能力，确定判定指标数据的获取渠道和方式，对应开发投标人围标串标智能识别、智能验真、投标人画像评价、双盲评审、智能赋分、评标专家画像评价、评标现场智能管控和专家异常性评分智能识别等8项智能化评审辅助功能。

　　1.投标人围标串标智能识别

　　投标人围标串标智能识别功能主要从投标文件相似度（句子重合度、关键词比对）、报价单序列相关性、硬件码重合度、关联关系、同投率（不同投标人参加同一项目投标的频率）5项识别维度出发，综合分析判断，收集涉嫌围标串标的供应商文件集合及概率数据，实现对投标人围标串标的智能识别。

　　2.智能验真

　　利用PDF解析工具对投标书文件进行解析，切分出目标资质材料的单页PDF。然后利用OCR技术识别出投标文件中资质证书的文字内容和位置。根据OCR解析后的文字和位置，利用富文本抽取模型抽取关键字段。最后，将字段的抽取结果与外部政府企业网站公开数据信息进行逐项比对，实现资质材料的真伪鉴别。

　　3.投标人画像评价

　　全面采集供应商外部数据，包括但不限于供应商登记信息、财务信息、社保信息、税务信息、票务信息、经营信息、企业关系信息、司法诉讼信用信息等，分别从企业实力、招投标历史、经营风险、财务风险、诉讼风险、处罚风险等6个维度进行投标人综合画像评价。

　　4.双盲评审

　　根据招标文件要求的投标文件格式，按目录的章节维度进行切割，将一份投标文件切割为不同章节的PDF文件。利用PDF解析工具对切割后的投标文件进行解析，识别文件中文字的内容和图片的具体位置等。根据投标供应商名称，定位供应商名称在投标文件中的位置，然后利用文本打码技术实现对投标文件的盲封。将切割与盲封好的投标文件随机发送给评标专家，由评标专家进行盲评。

　　5.智能赋分

　　在招标投标阶段前期的招标文件编制和投标文件模板制定过程中，引入结构化、半结构化客观分评审模型和语义模型，在智能验真功能的基础上，将投标文件相应的评分项与结构化的评分进行比对分析，修正形成客观项评分。结合投标文件的语义信息，通过既定算法对投标文件主观项进行自动评分，最终实现对投标文件的整体智能赋分。

　　6.评标专家画像评价

　　全面分析和建立评审专家画像技术指标体系和评估模型，从专家的基本信息、专业能力、历史行为等多个角度综合考虑，将不同特征有效映射到专业水平、工作纪律、评标经验等不同评价维度，全方位评价评标专家的综合能力素质，辅助评标专家管理。

　　7.评标现场智能管控

　　针对评标专家倾向性或其他违规性行为，结合视频图像、语音和自然语言处理技术，自动提取并分析评标专家的行为动作和发言情况，对比违规行为判断依据，对违规行为和倾向性发言进行预警，实现对评标过程的智能管控。

　　8.专家异常性评分智能识别

　　专家异常性评分识别将专家评分偏离情况分为横向偏离、纵向偏离、历史偏离和特定偏好4个维度。横向偏离，即专家对某一评审要素评分与评标委员会对该评审要素评分均值的偏离；纵向偏离，即专家对某一评审要素评分与该专家对全部投标人在该项评审要素评分均值的偏离；历史偏离，即专家历史评分数据与所在评标委员会评分均值数据的趋势偏离；特定偏好，即专家在某类项目中对某家或某几家投标人有历史持续高阶评分偏好。利用数量统计法，建立评标专家评分偏好预警模型，实现对专家异常性评分的智能识别。

　　预期效益

　　提高采购效率

　　数字化技术可以自动处理评审过程中的一些简单、重复性工作，如评审数据自动抓取与比对、围标串标情况与资质材料真伪智能识别、评标现场智能管控等，从而节省时间和人力成本，提高采购评审效率。

　　切实保障采购质量

　　与传统采购评审模式相比，数字化技术的运用可以提高采购评审数据的准确性和实时性，从而提高评审决策结果的质量。此外，还可以实现采购决策的自动化，使之更加快速、科学、准确。

　　强化技术反腐手段

　　采购项目评审要素的细化、量化，大幅降低了评标专家自主裁量权，可以有效遏制专家利用评审权力寻租、“体外循环”等突出问题，防控廉洁风险。

　　增强采购风险控制

　　数字化技术可以帮助采购人更好地掌握采购评审过程中的风险，提高采购评审数据的可视化程度和采购人的评审数据分析能力。

　　结语

　　数字化技术的运用相对传统的采购评审而言具有明显优势，未来数字化技术与采购评审的深度融合，需要进一步扩大应用场景与范围，提高功能准确度及稳定性，全方位提升评审效率和质量，营造高效、规范、公平、公正的采购评审环境，推动招标采购行业高质量发展。

　　（作者单位：南方电网供应链集团有限公司）