招标采购领域廉洁风险防控与组织建设

【摘要】招标采购是连接政府与市场的关键枢纽，也是廉洁风险高发领域。当前，围标串标、评审操控、信息不对称等廉洁风险问题仍较为突出，现有廉洁建设机制在制度执行、人员管理、技术支撑与文化培育等方面存在短板。文章以招标采购领域廉洁组织建设为研究主题，在系统梳理廉洁风险现状与成因的基础上，提出健全制度体系、强化权力制衡、深化廉洁教育、推进数字赋能、完善信息公开以及健全举报追责机制等6项核心举措，旨在为招标采购领域廉洁组织建设提供系统化、可落地的路径参考。

【关键词】招标采购；廉洁组织建设；腐败风险防控

当前，我国招标采购体系不断完善，招标范围持续扩大，市场规模持续增长。然而，该领域也成为腐败行为高发区。从近年来各地纪检监察机关查处的案例来看，围标串标、贿赂评标专家、领导干部干预采购等违纪行为屡见不鲜，严重损害公共利益，扰乱了市场公平竞争秩序。

党的十八大以来，党中央以零容忍态度推进反腐败斗争，对招标采购领域的专项整治力度持续加大。与此同时，《中华人民共和国政府采购法》《中华人民共和国招标投标法实施条例》等法律法规的修订完善，国家发展和改革委员会、财政部等部委关于提高采购透明度的系列政策出台，为招标采购廉洁组织建设提供了坚实的制度依据。但从实操层面来看，当前招标采购领域廉洁建设仍存在明显的碎片化、表层化问题，廉洁组织建设在系统性、整体性层面尚显不足，亟须从组织建设的高度进行整体谋划。

廉洁组织建设不同于一般意义上的反腐举措，其核心是将廉洁理念、廉洁制度和廉洁文化有机融入组织运行全流程，从根本上铲除腐败滋生的土壤。在招标采购领域深化廉洁组织建设，有助于从源头上防范围标串标、权钱交易等违规行为，减少腐败滋生造成的资源错配与效率损耗，有助于维护市场公平竞争秩序，保护诚信经营企业的合法权益。同时，常态化、系统化的廉洁建设，能够有效提升政府和国有企业的公信力，夯实社会对公共采购活动的信任根基，是推进国家治理体系和治理能力现代化的重要组成部分，具有重要的理论价值与实践意义。

招标采购领域廉洁风险分析

招标采购过程复杂，环节多样，在需求论证、文件编制、开标评标以及合同履行全链条中，潜藏着围标串标、监管缺位、暗箱操作等多重廉洁风险。深入剖析招标采购领域的廉洁风险生成机理、精准识别关键风险点，是推进国家治理体系和治理能力现代化进程中亟待解决的重大课题。

廉洁风险的主要表现形式

招标采购领域的廉洁风险形式多样、手段隐蔽，主要表现为以下5种典型形式。

一是围标串标与陪标。部分投标人之间相互勾连，事先商定中标意向，或由一家公司暗中操控多家关联企业参与投标，以营造竞争假象。这一行为直接架空了招标的竞争机制，使采购结果偏离公平原则。

二是评标专家违规评分。评标是招标采购的核心环节，部分投标人通过金钱贿赂、人情攻关等手段拉拢评标专家，使其在评分时有意抬高或压低特定投标人的得分，人为干预评标结果，破坏评标工作的独立性、公平性。

三是化整为零规避公开招标。部分采购人为绕开法定公开招标流程，人为将依法必须公开招标的项目拆分为若干小额分项采购，或刻意压低项目预算估价，以逃避招标程序，进而实现向特定供应商定向采购的目的，为权钱寻租、利益输送预留操作空间。

四是信息不对称滋生暗箱操作。部分采购人将招标文件中的技术参数设置、资质条件要求等内容量身定制以排斥潜在竞争者，实质上构成人为干预市场公平竞争。部分采购人与特定供应商事先达成默契，在采购需求发布、资格预审、开标评标等环节设置倾向性门槛，在采购完成后通过变更合同条款、追加项目内容等方式，向特定供应商输送额外利益，进一步破坏招标采购的公正性。

五是合同履约阶段输送利益。部分供应商在合同签订后的履约过程中，通过虚报工程量、以次充好、变更合同条款等手段套取资金，再以回扣、好处费等形式向相关人员输送不正当利益。

廉洁风险的成因剖析

招标采购领域廉洁风险的频发，源于制度、人员、技术与文化等多重因素。首先，在制度层面，监督制约机制不健全，权力过度集中。部分单位招标需求论证、采购方案编制、评标组织与合同签订环节的权力集中于少数岗位、少数人员，缺乏有效的分权制衡机制，为权力寻租提供了制度漏洞。其次，在人员层面，部分从业人员廉洁意识薄弱、职业操守缺失。招标采购从业人员长期接触供应商，面对持续的利益诱惑，若缺乏有效的廉洁教育与职业道德约束，极易突破廉洁从业底线。同时，部分领导干部带头违规干预采购流程，形成不良示范效应。再次，在技术层面，数字化监管建设相对滞后，全流程监督仍存在监管盲区。近年来，虽然电子招标采购平台的推广已取得一定进展，但部分单位采购业务仍沿用传统纸质流程，特别是小额零星采购信息记录不完整、留痕不充分，给事后溯源倒查造成阻碍，也为违规行为提供了掩护空间。最后，在文化层面，廉洁组织文化尚未真正形成。部分单位的廉洁建设仅停留在制度文本层面，未能内化为从业人员的职业价值认同。部分单位行业潜规则文化根深蒂固，廉洁合规被视作束缚工作的负担，而非必须坚守的职业底线。

招标采购领域廉洁组织建设的实现路径

构建清正廉洁的招标采购生态，不仅依赖于制度规范的刚性约束，更重在建设风清气正的廉洁组织。当前，招标采购领域利益诱惑复杂多元，传统碎片化教育与被动式监管模式，已难以适配新形势下的廉政建设工作需求。因此，须从制度体系优化、组织架构设计、廉洁教育培育、数字监管赋能、信息高效公开、举报追责并举等多维视角入手，探索系统性廉洁组织建设的可行实现路径。

健全廉洁制度体系，构建全流程管控机制

制度建设是廉洁组织建设的根基，也是各项措施得以有效落地的前提条件。招标采购廉洁制度体系的构建，应覆盖采购活动的全生命周期，形成无缝衔接、环环相扣的管控闭环。

在需求论证环节，应建立采购需求的集体审议机制，杜绝人为操控采购需求、刻意迎合意向供应商。在招标文件编制环节，应明确技术参数、资质条件等核心条款的设置标准，对含有排他性、限制竞争的条款实行特别审批制度。招标文件发布前须开展合规性审查，保障所有市场主体平等参与竞争。在评标与定标环节，应制定详细的评分标准，对评标委员会的组建、回避机制，以及评标过程的监督与记录作出明确规定。评标全过程须留存完整档案记录，实现全程可追溯、可复核。在合同签订与履约环节，应建立合同变更的严格审批程序，严防借合同变更之名实施利益输送。同时，对合同履约情况实施全过程跟踪，定期开展履约质量评估，将评估结果与供应商信用记录挂钩。同时，在岗位廉洁管理方面，应建立采购关键岗位的权力清单与负面清单制度，清晰划定各岗位权责边界与廉洁从业红线。对接触供应商频繁、掌握敏感信息的关键岗位，实行定期强制轮岗制度，对可能存在利益冲突的情形，建立主动申报与回避机制，防范亲属关系、利益关联等因素干扰采购公平公正。

强化组织架构设计，推动权力制衡与分权管理

科学、合理的组织架构，是防范权力集中、遏制腐败滋生的结构性保障。在招标采购领域，实现权力的有效制衡，须从组织设计层面加以落实。

首先，设立独立的廉洁合规监督部门。该部门应在组织架构上独立于采购业务部门，直接向主要负责人报告，赋予其对采购全流程的监督权、调查权和建议权。廉洁合规部门不仅要事后查处违规行为，更要深度参与事前的制度设计与事中的流程监控，真正发挥嵌入式监督功能。其次，实行“三权分离”原则。将采购需求提出权、招标组织权与评审决策权分别赋予不同部门或人员，形成相互制衡的权力结构。具体而言，使用部门负责提出采购需求，采购管理部门负责组织招标程序，评标委员会负责独立作出评审意见，三方权责相互独立，不得相互替代、交叉干预。再次，建立集体决策机制。对涉及重大金额的采购项目，应实行采购决策委员会或联席会议制度，由多部门代表共同参与决策，杜绝个人或少数人主导重大采购事项。会议记录须完整存档，决策过程全程留痕备查。最后，完善内部审计机制。将招标采购活动列为内部审计的重点监管领域，定期开展专项采购审计。审计结果应与相关部门和人员的考核挂钩，发现问题须限期整改并追踪落实。同时，鼓励引入外部独立审计机构，依托第三方专业视角，补齐内部审计监管盲区。

深化廉洁教育培训，营造风清气正的组织文化

廉洁组织文化的形成，是廉洁建设从外部约束走向内部自律的关键转变。没有文化层面的支撑，再完备的制度也难以持续发挥效力。

一是建立常态化、分层次的廉洁教育培训体系。根据不同层级人员的岗位特点和廉洁风险点，分类设计培训内容与形式。对领导层，着重强调廉洁责任意识与示范引领作用，定期开展专题廉洁党课或合规讲座；对招标采购业务人员，结合岗位风险点开展场景化、案例式廉洁培训，将抽象的廉洁要求转化为具体的行为规范；对新入职人员，将廉洁合规教育纳入入职培训必修模块，从源头筑牢廉洁思想根基。

二是开展典型案例警示教育。定期收集整理招标采购领域的违规违纪典型案例，组织从业人员开展案例剖析与警示教育。案例选取应尽量贴近本单位实际，让从业人员切实感知廉洁风险近在身边，强化廉洁自律的警醒意识与风险防范自觉。同时，引导员工深刻认识腐败行为给自身、家庭和单位带来的严重后果，形成不敢腐、不能腐、不想腐的心理防线。

三是将廉洁文化融入组织日常管理。廉洁文化的培育不能仅依靠集中教育，更需要将廉洁理念渗透到日常管理的各个环节。可通过设立廉洁文化宣传栏、举办廉洁主题征文或演讲比赛、在办公区域营造廉洁氛围等方式，让廉洁文化融入组织日常生活，使其可见、可感。同时，将廉洁合规表现纳入员工年度考核指标体系，形成廉洁行为的正向激励机制，推动廉洁理念从口头认同走向行动自觉。

四是发挥领导层的“头雁效应”。领导干部是廉洁文化的第一示范者。领导干部坚守廉洁自律、做到言行合一，对组织整体廉洁生态塑造具有关键引领作用。要求领导干部率先签署廉洁承诺书，带头参加廉洁教育培训，主动接受廉洁方面的监督，以身作则形成上行下效的示范效应。

推进数字化监督，以技术手段压缩廉洁风险空间

随着信息技术的快速发展，数字化手段已成为招标采购廉洁监督不可或缺的重要工具。以技术力量弥补人工监督的短板，是新形势下廉洁组织建设的必然选择。

首先，全面推广电子招标采购平台，实现全流程留痕与可追溯。通过统一的电子招标采购平台，将采购需求申报、招标文件发布、投标文件提交、评标记录、中标公示、合同签订等全流程环节全部纳入系统管理，实现全流程数字化操作与完整留痕。电子留痕的全覆盖，从源头压缩了人为干预的操作空间，使每一个环节的操作记录都清晰可查、不可篡改。

其次，运用大数据分析识别围标串标异常行为。依托采购历史数据，构建投标行为分析模型，对投标文件雷同度过高、同一企业法人或联系方式反复出现、报价规律异常等典型的围标串标特征进行智能识别和自动预警。大数据分析能够在海量采购数据中发现人工审查难以发现的规律性异常，大幅提升违规行为的识别排查效率。

再次，建立廉洁风险智能预警系统，实现事前预防。依据不同采购环节的廉洁风险点，设定风险预警指标和触发阈值。当系统监测到异常操作或高风险行为时，自动向廉洁合规部门发出预警提示，由专职人员及时介入核查，实现从事后核查向事前预警转变，推动廉洁监督关口前移。

最后，依托信息化手段强化评标专家管理。建立评标专家信息化管理平台，对专家入库资格、参评历史、评分记录、行为评价等信息实行全生命周期管理。通过系统随机抽取评标专家，减少人为干预的可能；对专家的评分行为开展事后质量分析，对评分异常的专家启动重点关注机制；建立健全评标专家动态考评与退出机制，对违规行为零容忍。

完善信息公开机制，以阳光、透明遏制暗箱操作

阳光、透明是最好的防腐剂。推进招标采购信息的充分公开，是压缩暗箱操作空间、保障社会公众知情权与监督权的有效途径。

第一，依法依规做好招标采购信息的全链条公开。招标公告、中标候选人名单（评标结果）、中标公告、成交合同（脱敏后）等关键节点信息，均应在依法指定的平台予以公开，确保市场主体和社会公众便捷、高效获取相关信息。尤其是中标金额、合同主要条款等涉及公共资金使用效益的信息，须主动、详细公开，接受社会监督。

第二，建立供应商信用评价与公示体系。对参与招标采购的供应商实行信用分级分类管理，将其历史履约情况、违规记录、奖惩情况等纳入信用档案，定期向社会公示。对存在围标串标、弄虚作假、拒不履约等严重违规行为的供应商，依法实施一定期限的市场禁入，将其纳入黑名单并向社会公告。信用体系的建立，能够有效提高供应商的违规成本，增强市场自我净化的能力。

第三，引入第三方监督与社会监督机制。鼓励采购人引入独立第三方机构，对重大采购项目开展专项监督，出具独立评估意见，形成有效的外部约束。同时，畅通公众投诉举报渠道，对反映采购问题的社会投诉，实行件件有回音、事事有着落的闭环处理机制，切实保障社会公众的监督权利，形成政府监管、社会监督与市场约束协同发力的多元监督格局。

建立健全举报与追责机制，提升廉洁建设震慑力

廉洁制度的生命力在于执行，追责机制是维护制度权威、形成廉洁震慑的最终保障。

首先，设立独立、保密的举报渠道，切实保障举报人合法权益。建立多元化、立体化的内部举报渠道，包括举报热线、电子邮件、举报信箱等形式，确保任何员工均可便捷、安全地反映廉洁问题。举报信息须由廉洁合规部门专人负责接收与处理，严格执行保密制度，严禁对举报人实施打击报复；对举报情况属实、有效揭露违规行为的举报人，给予适当的精神或物质激励，从制度层面消除举报顾虑、激发举报动力。

其次，建立违规行为快速响应与调查处理机制。收到举报或发现异常线索后，须在规定时限内启动核查程序，做到快速响应、专项处置。调查工作须由廉洁合规部门和纪检监察部门联合牵头开展，必要时引入外部独立调查力量，确保调查过程客观公正。调查结论须形成书面报告，处理意见须告知相关当事人并留存档案。

最后，实行零容忍政策，强化廉洁违规行为的责任追究与失信惩戒力度。对查实的廉洁违规行为，无论涉及何种层级、何种岗位，均应依规严肃处理，绝不姑息。处理结果应在适当范围内予以通报，以彰显廉洁建设的严肃性和权威性，形成有效警示震慑。对严重违纪违法行为，依法移送纪检监察机关、司法机关，追究其纪律责任、法律责任。同时，建立采购从业人员的廉洁档案，将廉洁情况与职务晋升、薪酬激励和绩效考核挂钩，使廉洁行为获得正向激励，使违规行为付出足够代价，从根本上扭转“廉洁无收益、违规有红利”的错误认知。

结论与展望

招标采购领域的廉洁风险源于制度漏洞、权力集中、监督缺位与文化缺失等多重原因，廉洁组织建设需要运用系统性思维统筹推进。笔者提出的6项核心举措，共同构成相互关联、相互支撑、协同发力的廉洁组织建设体系。其中，制度建设是基础，为各项廉洁举措提供坚实的制度依据与行为规范；权力制衡是结构性保障，从根源上消减权力寻租的空间；廉洁教育与文化建设是软实力支撑，推动廉洁从外部约束转化为内在自觉；数字化监督通过技术赋能，弥补传统监督手段的局限；信息公开是外部约束，有效激活社会监督力量；举报与追责机制是外部控制，切实维护廉洁制度的权威与震慑力。

在数智化技术发展的新浪潮下，招标采购廉洁组织建设应充分发挥人工智能与大数据技术的效能，依托智能化算法精准识别围标串标、评标异常等高风险行为，提升廉洁监督的覆盖程度与实时性。积极引入区块链技术，保障招标采购信息互联互通、真实可溯。依托区块链对采购关键信息的分布式存储与加密保护，可从技术层面杜绝信息被篡改、选择性公开的可能，为廉洁监督提供更加可靠的信息基础。

总体而言，招标采购领域廉洁组织建设是一项长期性、系统性的工程，不存在一劳永逸的解决方案，需要在实践中持续探索、不断完善。唯有坚持制度创新与文化建设并重、技术赋能与监督机制并举，方能逐步构建起风清气正的招标采购生态，为实现高质量发展提供坚实保障。

基金项目：本文系《中国招标》期刊有限公司委托中国人民大学公共管理学院课题“招标采购领域廉洁组织评价指标体系构建与推广应用研究”阶段性研究成果。

（作者单位：中国人民大学公共管理学院）